Mua chui cổ phiếu và công bố thông tin không đúng hạn, một cá nhân bị xử phạt

Ngày 18/02/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với bà Mai Lệ Huyền do vi phạm các quy định về chào mua công khai và công bố thông tin.

Ngày 26/02/2021, bà Huyền đã mua vào 225,100 cp của Tổng Công ty Phát triển Khu đô thị Dân cư mới (HNX: KDM), dẫn đến tỷ lệ sở hữu vượt 35% tổng số cổ phiếu biểu quyết. Trước đó, bà Huyền không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Với vi phạm này, bà Huyền bị UBCKNN phạt hành chính số tiền 100 triệu đồng. Ngoài ra, bà Huyền phải từ bỏ quyền biểu quyết liên quan đến số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Đồng thời, bà cũng bị buộc phải bán bớt cổ phiếu để giảm tỷ lệ sở hữu xuống dưới mức phải chào mua công khai (35%) trong thời hạn 6 tháng kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực (18/02/2022).

Vài ngày sau giao dịch khiến tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 35%, bà Huyền đã bán 33,200 cp KDM trong phiên 09/03/2021, giảm tỷ lệ sở hữu từ 35% xuống còn 34%. Nhưng mãi đến ngày 29/04/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin của bà Huyền. Do đó, bà tiếp tục bị xử phạt hành chính số tiền 15 triệu đồng, vì hành vi công bố thông tin không đúng hạn.