Một CTCK sử dụng người không có chứng chỉ hành nghề

Công ty chứng khoán này đã bị xử phạt hành chính vì để người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí yêu cầu chứng chỉ theo luật định.

Ngày 23/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán TPHCM - HSC (HoSE: HCM) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do HCM đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, HCM bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.

UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. HCM phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.