Lý do nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị Ủy ban chứng khoán phạt

Từ đầu tháng 8 đến nay, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã có hơn 9 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường, với tổng số tiền hơn 1 tỷ đồng. Vi phạm phổ biến nhất là lỗi công bố thông tin.

Ngày 25/8, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% có quyền biểu quyết.

Cụ thể, ngày 3/2, Chứng khoán APG (cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn - mã PSG) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG. Sau giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu PSG của APG giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu của Chứng khoán APG.

Cũng trong tuần qua, UBCKNN phạt Công ty TNHH Dịch vụ khách sạn Thùy Dương Việt Nam và Tổng Công ty Thương mại Xuất nhập khẩu Thanh Lễ tổng cộng 155 triệu đồng vì không công bố tình hình tài chính. Các doanh nghiệp này không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021…

Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt hành chính Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định: Báo cáo thường niên, báo cáo tài chính, văn bản giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế,...

85 triệu đồng cũng là tiền phạt của Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh do không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với: Báo cáo tài chính bán niên 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022).

Vi phạm đầu tư tài chính, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam (PVCB Capital) 175 triệu đồng. Công ty quản lý quỹ này đã thực hiện tạm ứng cho một số cá nhân là nhân viên công ty nhưng không có nội dung công việc cụ thể cho từng nhân viên.

Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển - Xây dựng số 2 (mã DC2) bị phạt 77,5 triệu đồng và phải bổ sung toàn bộ các báo cáo còn thiếu về trái phiếu, gửi HNX. DC2 không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX đối với báo cáo tài chính năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Ngoài doanh nghiệp, UBCKNN còn phạt 2 cá nhân vì mua, bán chui cổ phiếu. Ông Hồ Trung Đông (Gia Lai) bị phạt 77,6 triệu đồng, vì không báo cáo HNX khi trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 5 (VC5). Chủ tịch LDG Nguyễn Khánh Hưng bị phạt hơn 520 triệu đồng vì bán 2,6 triệu cổ phiếu không công bố thông tin hôm 15/8.