Lý do 3 công ty chứng khoán vừa bị khiển trách

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam vừa có quyết định khiển trách 3 công ty chứng khoán là VIS, TCBS, VPS

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) bị khiển trách vì tháng 10 đã có 4 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

CTCP Chứng khoán VPS do trong tháng 10 đã có 9 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HoSE).

Tháng 10 vừa qua, CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) thực hiện tới 12 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện trên sàn HoSE.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhắc nhở cả 3 công ty chứng khoán trên phải có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sai sót dẫn đến việc sửa lỗi giao dịch.

Hồi tháng 9, VPS bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt phạt 125 triệu đồng vì "quá tay" cấp margin. Theo UBCKNN, tại một số thời điểm, công ty này cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, chứng khoán VPS cũng bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.