Lãnh đạo DRC và cổ đông lớn SVC bị xử phạt vì giao dịch, công bố thông tin sai quy định

Ngày 07/06 vừa qua, UBCK Nhà nước và Thanh tra UBCK Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai nhà đầu tư cá nhân là các ông Nguyễn Văn Hậu, Đào Minh Tuấn và một lãnh đạo tại doanh nghiệp niêm yết là Lê Hoàng Khánh Nhựt.

Theo đó, ông Nguyễn Văn Hậu bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin dự kiến giao dịch. Cụ thể trong ngày 25/01/2021, ông Hậu - người có liên quan của Thành viên HĐQT Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (HOSE: NHA) - đã bán 205,000 cp NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Đào Minh Tuấn bị phạt 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (HOSE: SVC). Sự việc xử phạt liên quan đến giao dịch mua 829,946 cp SVC vào ngày 15/12/2020 của ông Tuấn, tuy nhiên, đến ngày 26/02/2021 Sở GDCK TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của cá nhân này.

Trong khi đó, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt - Thành viên HĐQT CTCP Cao su Đà Nẵng (HOSE: DRC) chịu phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở GDCK công bố thông tin. Cụ thể, vị lãnh đạo này đã mua 24,000 cp DRC vào ngày 19/04/2021, trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở GDCK công bố thông tin là từ ngày 20/04-20/05/2021.

Các quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 07/06/2021.