Dùng 11 tài khoản thao túng cổ phiếu, nhà đầu tư nhận “án” cấm giao dịch 3 năm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt (mã CAR).

Theo kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 22/8/2026, UBCKNN quyết định xử phạt ông Võ Bình Nguyên số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 13/7/2022 đến 31/3/2023, ông Nguyên đã sử dụng tới 11 tài khoản chứng khoán, liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu CAR nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, qua đó thao túng giá cổ phiếu.

Kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy hành vi vi phạm của ông Võ Bình Nguyên không phát sinh khoản thu trái pháp luật.

Không chỉ bị phạt tiền, ông Nguyên còn bị UBCKNN áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn. Theo đó, ông bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 26/8/2026.

Trong cùng thời gian, ông cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán.

9 cá nhân, tổ chức cho mượn tài khoản cũng bị xử lý

Đáng chú ý, vụ việc không chỉ liên quan đến người trực tiếp thực hiện các giao dịch. UBCKNN còn xử phạt 9 cá nhân, tổ chức vì cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu CAR.

Danh sách gồm các cá nhân Nguyễn Khánh Thủy, Đỗ Thị Bích Liên, Kiều Thị Ngoan, Nguyễn Thu Trang, Hoàng Thảo Dung, Trần Thị Thanh Nga, Cấn Thị Việt Trinh và CTCP Fibo Invest.

Theo UBCKNN, các cá nhân, tổ chức này đã cho ông Võ Bình Nguyên mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch trong giai đoạn từ tháng 7/2022 đến tháng 3/2023.

Với hành vi trên, các cá nhân và tổ chức liên quan bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng. Đồng thời, họ bị áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức, doanh nghiệp thuộc phạm vi quy định trong 2 năm.

Vụ việc một lần nữa cho thấy việc cho người khác mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch có thể kéo theo những chế tài nghiêm khắc nếu tài khoản bị sử dụng vào các hoạt động thao túng thị trường.