Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền đối với một công ty chứng khoán

Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (VISC – HNX: VIG) bị xử phạt hành chính 275 triệu đồng và đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán trong hai tháng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VISC. Nguyên nhân là, công ty chứng khoán này đã phối hợp với các cá nhân cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Chiểu theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính đối với VISC số tiền 275 triệu đồng.

Ngoài ra, thông báo xử phạt của UBCKNN cũng liệt kê hành vi cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán khi đang trong diện cảnh báo, chưa báo cáo hoặc có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN.

Hình thức xử phạt bổ sung đối với VISC là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán có thời hạn hai tháng (kể từ ngày 23/8).

Ứng trước tiền bán là dịch vụ công ty chứng khoán hỗ trợ vốn giúp nhà đầu tư nhận tiền ngay, mà không cần chờ tiền bán về tài khoản (T+1, T+2). Nhà đầu tư có thể sử dụng tiền bán chứng khoán ứng trước để tái đầu tư hoặc sử dụng vào các mục đích khác. Công ty chứng khoán sẽ thu khoản phí trên số ngày thực tế nhà đầu tư ứng trước tiền bán.

VISC tiền thân là CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS) với vốn pháp định là 150 tỷ đồng. Công ty này niêm yết trên HNX vào 2009-2010. Sang giai đoạn 2021-2022, Tập đoàn đầu tư Thăng Long đầu tư chiến lược và tái cấu trúc thành công, tham gia quản trị điều hành và đổi tên VICS thành Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC), tăng vốn lên 451,333 tỷ đồng.

Trước đó, HNX cho biết duy trì diện cảnh báo của cổ phiếu VIG do lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại ngày 31/12/2023 là con số âm.