Bị phạt 115 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Ngày 18/02/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 88/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Mai Lệ Huyền (quận Nam Từ Liêm, TP. Hà Nội). Được biết, với các hành vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Huyền đã bị xử phạt với số tiền 115 triệu cùng các biện pháp khắc phục hậu quả khác.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt với số tiền 100 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đồng thời, yêu cầu bà Mai Lệ Huyền phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Được biết, bà Mai Lệ Huyền đã có hành vi vi phạm hành chính không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Ngày 26/02/2021, bà Mai Lệ Huyền mua 225.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tổng công ty phát triển Khu đô thị Dân cư mới (mã chứng khoán: KDM), dẫn đến sở hữu vượt mức 35% số cổ phiếu có quyền biểu quyết (tăng từ 32,11% lên 35,28%) nhưng không đăng ký chào mua công khai với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Đồng thời, bà Mai Lệ Huyền cũng bị xử phạt 15 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Theo Quyết định xử phạt, ngày 09/3/2021, bà Mai Lệ Huyền đã bán 33.200 cổ phiếu KDM dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (giảm từ ngưỡng 35% xuống ngưỡng 34%) nhưng đến ngày 29/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của bà Huyền.