Vụ truy tố cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết: Kiến nghị xử lý nghiêm nhiều cá nhân

Dù chưa đến mức bị xử lý hình sự liên quan đến vụ án cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết, song ông Đồng Vũ Bằng, cựu chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước, cùng nhiều người khác bị cơ quan tố tụng kiến nghị xử lý nghiêm về mặt hành chính.

Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) Tối cao vừa truy tố bị can Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC, cùng 50 đồng phạm khác.

Bị can Trịnh Văn Quyết khi chưa bị khởi tố

Ngoài các bị can bị xử lý hình sự, VKSND Tối cao còn xác định nhiều cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN); Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE); công ty kiểm toán; các đoàn thanh tra, kiểm tra; cá nhân thuộc Tập đoàn FLC, Công ty Faros, Công ty BOS... có liên quan, song chưa đến mức xử lý hình sự.

Cụ thể, đối với cá nhân thuộc UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán, gồm: Ông Đồng Vũ Bằng (cựu chủ tịch UBCKNN); bà Lê Thị Thu Hằng (Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng) và bà Trần Thị Hằng (chuyên viên Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm lưu ký chứng khoán), có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros.

Do điều tra xác định trách nhiệm chính xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về các bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh, đã cố ý che giấu, công bố thông tin sai lệch, dẫn đến Công ty Faros của bị can Trịnh Văn Quyết và đồng phạm thực hiện hành vi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Vì vậy, Cơ quan điều tra không xử lý hình sự nhưng kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về mặt hành chính.

Đối với nhóm cá nhân tại HoSE như ông Đoàn Vĩnh Nam (chuyên viên Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết, thư ký Hội đồng niêm yết) khi nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu Faros dù biết rõ "chưa có cơ sở xác định số vốn thực góp của doanh nghiệp là 4.300 tỉ đồng", do bị Trần Đắc Sinh, Trầm Tuấn Vũ chỉ đạo, Lê Hải Trà ép buộc nên Nam đề xuất hồ sơ của Faros đủ điều kiện niêm yết trên sàn chứng khoán trái pháp luật. Hành vi của Nam bị kết luận có dấu hiệu tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ"

Nhóm khác gồm: Nguyễn Thị Minh Hằng (Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, thành viên Hội đồng niêm yết HoSE); Đỗ Thị Phương Lan (Giám đốc Phòng Pháp chế, thành viên Hội đồng niêm yết HoSE); Ngô Viết Hoàng Giao (Ủy viên HĐQT, kiêm Phó Tổng Giám đốc phụ trách tài chính và Phòng Giám sát thị trường chứng khoán HoSE); Nguyễn Thị Việt Hà (Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc HoSE); Trần Văn Dũng (nguyên Phó Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc, kiêm Chủ tịch Hội đồng niêm yết HoSE), bị cáo buộc đã cho ý kiến "chấp thuận hồ sơ niêm yết của Faros" trên cơ sở tin tưởng vào báo cáo thẩm định và Nghị quyết của HĐQT. Hành vi của 5 cá nhân có dấu hiệu tội "Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng".

Xét tính chất, mức độ, VKKSND tối cao cho rằng nhóm người trên chỉ tham gia với vai trò lệ thuộc thứ yếu, chịu sức ép từ lãnh đạo nên không xử lý hình sự mà kiến nghị xử lý hành chính.

Trong vụ án này, bị can Trịnh Văn Quyết và 2 em gái là Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huế cùng bị can Hương Trần Kiều Dung, cựu phó chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC, cùng bị truy tố về 2 tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" và "Thao túng thị trường chứng khoán".

Trong số các đồng phạm của bị can Trịnh Văn Quyết có 4 người là cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE), cùng bị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ", gồm: Trần Đắc Sinh, cựu chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu tổng giám đốc, cựu ủy viên HĐQT, thành viên độc lập hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, cựu phó tổng giám đốc, phó chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết.

Riêng các bị can: Lê Công Điền, vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty Đại chúng (thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước); Dương Văn Thanh, tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và Phạm Trung Minh, trưởng phòng Đăng ký chứng khoán (thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam), bị truy tố tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".

Cáo trạng của VKSND xác định Công ty CP Xây dựng FLC Faros, tiền thân là Công ty Xây dựng và Đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỉ đồng. Từ năm 2014 - 2016, bị can Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Doãn Văn Phương (cựu tổng giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Xây dựng Faros, đang bỏ trốn) và Trịnh Thị Minh Huế tăng khống vốn góp Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS) từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng, niêm yết trên sàn chứng khoán.

Để niêm yết trên sàn chứng khoán HoSE, bị can Quyết được các bị can Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà cùng một số cán bộ khác tại HoSE và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam giúp sức. Cụ thể, trong quy chế hoạt động của HĐQT và Hội đồng Niêm yết sàn HoSE thì việc thẩm định chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros không thuộc thẩm quyền của HĐQT.

Ngoài ra, bị can Sinh với vai trò là Chủ tịch HĐQT HoSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp. Báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được Trịnh Văn Quyết cùng bị can Doãn Văn Phương, cựu tổng giám đốc Tập đoàn FLC, nhờ giúp đỡ nên bị can Sinh hỗ trợ để Faros được niêm yết.