VinaCapital bị UBCKNN xử phạt vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết VinaCapital đã cho ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ - trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital.

Theo đó, VinaCapital bị phạt tiền 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty quản lý quỹ này đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý - quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Tiếp đó, VinaCapital cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.