UBCKNN lấy ý kiến dự thảo thông tư 'tháo nút thắt' nâng hạng thị trường

Theo quy định hiện hành, nhà đầu tư nước ngoài phải ký quỹ 100% giao dịch. Đây chính là một trong những điểm nghẽn các tổ chức xếp hạng khuyến nghị Việt Nam cần tháo gỡ.

Ngày 20/3, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông báo lấy ý kiến của các đơn vị, tổ chức, cá nhân đối với dự thảo Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của các thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Nội dung đáng chú ý trong thông tư là bổ sung quy định về giao dịch không ký quỹ 100% tiền của nhà đầu tư tổ chức nước ngoài. Theo đó, công ty chứng khoán được nhận lệnh giao dịch mua chứng khoán của khách hàng là nhà đầu tư tổ chức nước ngoài khi tài khoản của khách hàng không đủ 100% giá trị lệnh đặt.

Công ty chứng khoán thực hiện đánh giá năng lực của khách hàng để xác định mức ký quỹ theo thỏa thuận tại hợp đồng ký kết giữa công ty chứng khoán và khách hàng.

Nhà đầu tư tổ chức nước ngoài thực hiện ký quỹ bằng tiền và thanh toán đầy đủ đối với giao dịch mua chứng khoán.

Trường hợp nhà đầu tư tổ chức nước ngoài thiếu tiền thanh toán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư đặt lệnh chịu trách nhiệm thanh toán đối với phần thiếu hụt thông qua tài khoản tự doanh, ngoại trừ trường hợp quy định liên quan đến ngân hàng lưu ký nơi nhà đầu tư tổ chức nước ngoài mở tài khoản.

Công ty chứng khoán thực hiện bán chứng khoán ngay khi chứng khoán về tài khoản tự doanh của mình. Chênh lệch phát sinh từ việc xử lý cho trường hợp này được thực hiện theo thỏa thuận tại hợp đồng giữa công ty chứng khoán và khách hàng.

Ngân hàng lưu ký nơi nhà đầu tư tổ chức nước ngoài mở tài khoản lưu ký chứng khoán chịu trách nhiệm thanh toán số tiền thiếu hụt trong trường hợp xác nhận sai số dư tiền gửi của khách hàng với công ty chứng khoán dẫn tới thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng khoán.

Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền tạm ngừng dịch vụ giao dịch không ký quỹ 100% tiền của nhà đầu tư tổ chức nước ngoài.

Để tăng tính minh bạch, tạo điều kiện cho nhà đầu tư tiếp cận thông tin, dự thảo Thông tư cũng đề xuất bổ sung ngôn ngữ công bố thông tin.

Theo đó, ngôn ngữ công bố thông tin là cả tiếng Việt và tiếng Anh. Công ty đại chúng công bố thông tin bằng tiếng Anh phải bảo đảm chính xác, trung thực, thống nhất với nội dung tiếng Việt. Trường hợp có sự khác biệt thì thông tin bằng tiếng Việt là thông tin gốc để tham chiếu.

Về lộ trình chi tiết, công ty niêm yết và công ty đại chúng quy mô lớn công bố thông tin định kỳ bằng tiếng Anh kể từ ngày 1/1/2025.

Công ty niêm yết và công ty đại chúng quy mô lớn công bố thông tin bất thường và theo yêu cầu bằng tiếng Anh kể từ 1/1/2026.

Các công ty đại chúng không thuộc đối tượng trên phải công bố thông tin định kỳ bằng tiếng Anh kể từ 1/1/2027; công bố thông tin bất thường và theo yêu cầu bằng tiếng Anh kể từ 1/1/2028.