UBCKNN đề nghị tăng cường chất lượng hoạt động của các CTCK

Chiều ngày 24/4, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt nam (VNX) tổ chức Hội nghị Thành viên năm 2023.

Phát biểu tại hội nghị, bà Vũ Thị Chân Phương – Chủ tịch UBCKNN đề nghị các CTCK cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là các nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư, trong đó có cả vấn đề đại lý phân chứng chỉ quỹ.

Các CTCK phải yêu cầu các nhân viên của mình phải giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp sau này xảy ra khiếu kiện, ảnh hưởng tới niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường.

“Trong thời gian tới, cơ quan quản lý sẽ nghiên cứu để triển khai quản lý định danh đối với các cá nhân hành nghề chứng khoán để nâng cao chất lượng công tác tư vấn, môi giới, cung cấp dịch vụ tới nhà đầu tư trên thị trường” – Bà Vũ Thị Chân Phương chia sẻ thêm.

Ngoài ra, lãnh đạo UBCKNN cũng lưu ý các CTCK một số vấn đề như:

- Nâng cao vai trò, thực hiện nghiêm chỉnh theo quy định của pháp luật trong vấn đề cung cấp các dịch vụ, sản sản phẩm trên thị trường

- Cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách

- Tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng

“Trong thời gian tới, khi hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thứ cấp đi vào hoạt động, trong đó có nâng cao vai trò trách nhiệm của các CTCK. Do đó, các CTCK cần chú ý hơn khi là thành viên và cung cấp dịch vụ liên quan, trong đó cần chấp hành đúng quy định về việc xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên thị trường này” – Chủ tịch UBCKNN chia sẻ.

UBCKNN đề nghị tăng cường chất lượng hoạt động của các CTCK

Từ khóa liên quan

#Ủy ban chứng khoán nhà nước

#Công ty chứng khoán

#VnIndex