25/04/2023 Cập nhật ĐHCĐ 2024

UBCKNN đề nghị tăng cường chất lượng hoạt động của các CTCK

Chiều ngày 24/4, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt nam (VNX) tổ chức Hội nghị Thành viên năm 2023.

Phát biểu tại hội nghị, bà Vũ Thị Chân Phương – Chủ tịch UBCKNN đề nghị các CTCK cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là các nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư, trong đó có cả vấn đề đại lý phân chứng chỉ quỹ.

Các CTCK phải yêu cầu các nhân viên của mình phải giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp sau này xảy ra khiếu kiện, ảnh hưởng tới niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường.

Ngoài ra, lãnh đạo UBCKNN cũng lưu ý các CTCK một số vấn đề như:

- Nâng cao vai trò, thực hiện nghiêm chỉnh theo quy định của pháp luật trong vấn đề cung cấp các dịch vụ, sản sản phẩm trên thị trường

- Cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách

- Tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng