UBCK Nhà nước "tuýt còi" ALV và thành viên Ban kiểm soát TNI

Ủy ban Chứng khoán (UBCK) Nhà nước vừa ban hành các Quyết định xử phạt đối với CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALF (UPCoM: ALV) và một thành viên Ban kiểm soát CTCP Tập đoàn Thành Nam (HOSE: TNI) vì vi phạm công bố thông tin.

Ngày 18/09/2019, Thanh tra UBCK Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng đối với ALV.

Cụ thể, ALV đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 3/2018, BCTC bán niên năm 2018 được soát xét, Báo cáo quản trị công ty năm 2018, BCTC kiểm toán năm 2018, BCTC quý 1/2019, Báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC kiểm toán năm 2017, BCTC quý 2/2018, Báo cáo thường niên năm 2017). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/09/2019.

Ngày 19/09/2019, UBCK Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 25 triệu đồng đối với bà Nguyễn Hồng Vân vì đã giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 19/9/2019.

Cụ thể, bà Vân - Thành viên Ban kiểm soát TNI đã đăng ký bán 200,000 cp TNI từ ngày 11-27/06/2019 (và theo công bố thông tin của Sở GDCK TP HCM, bà Vân được giao dịch từ ngày 11- 27/06/2019). Tuy nhiên, bà Vân đã thực hiện bán 200,000 cp TNI vào ngày 10/6/2019. Do đó, bà phải chịu phạt hành chính 12.5 triệu đồng.

Cùng với đó, bà Vân chịu phạt thêm 12.5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Đến ngày 03/07/2019, Sở GDCK TP HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch bán 200,000 cp TNI vào ngày 10/06/2019 của bà Nguyễn Hồng Vân).