SmartInvest bị phạt do không báo cáo giao dịch cổ phiếu DST

Ngày 15/07, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC, xử phạt CTCP Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) số tiền 80 triệu đồng vì vi phạm quy định về báo cáo giao dịch.

Theo đó, SmartInvest - tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn, Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (HNX: DST), đã mua 263,000 cp DST vào ngày 04/04/2025 nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Tuấn đồng thời là Thành viên HĐQT tại SmartInvest.

Sau vi phạm không báo cáo giao dịch, SmartInvest đã đăng ký mua tới 1.2 triệu cp DST từ ngày 17/04-15/05/2025. Tuy nhiên, kết thúc thời hạn, Công ty không mua được cổ phiếu nào với lý do không đạt vùng giá mục tiêu, và vẫn giữ nguyên sở hữu 263,000 cp, tương ứng 0.82% vốn điều lệ.

Đáng chú ý, trong giai đoạn SmartInvest thực hiện đăng ký giao dịch, cổ phiếu DST ghi nhận diễn biến tăng giá mạnh, từ vùng 4,000-5,000 đồng/cp, mã này leo nhanh lên đỉnh gần 3 năm trên vùng 9,000 đồng/cp vào đầu tháng 7, gấp 3 lần so với mức đáy dưới 3,000 đồng/cp tháng 12/2024. Kết phiên 15/07, mã DST dừng tại mức 8,100 đồng/cp.

Thế Mạnh

FILI