S12: Báo cáo không đúng hạn, một cá nhân bị xử phạt

Ngày 04/09/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Cõi số tiền 37.5 triệu đồng.

Ngày 15/02/2019, ông Phạm Ngọc Cõi bán 12,500 cp S12 của CTCP Sông Đà 12 (UPCoM: S12), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 300,000 cp S12 (6%) xuống còn 287,500 cp S12 (5.75%), thay đổi từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%.

Ngày 08/03/2019, ông Cõi bán 20,300 cp S12, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 252,500 cp (5.05%) xuống còn 232,200 cp (4.64%) và không còn là cổ đông lớn của S12. Tuy nhiên, đến ngày 17/08/2020, UBCKNN mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Cõi đối với 02 giao dịch trên.

Do đó, ông Cõi bị phạt 12.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.