Quỹ ngoài biên giới cũng bị phạt vì sai phạm

Trong tuần qua, liên tiếp có hai trường hợp quỹ ngoại bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) xử phạt do vi phạm công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ngày 12/12/2019, UBCK đã phạt tiền 20 triệu đồng đối với Quỹ Barca Global Master Fund, L.P (trụ sở tại British Virgin Islands) do báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, ngày 21/1/2019, Barca Global Master Fund, L.P., cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bia Hà Nội - Thanh Hóa (THB) đã bán 5.000 cổ phiếu THB trong tổng số 1.143.715 cổ phiếu THB nắm giữ.

Tuy nhiên, đến ngày 30/1/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund, với thông tin sở hữu không chính xác.

Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/1/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/1/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/1/2019).

Quỹ Barca Global Master Fund L.P. giảm tỷ lệ sở hữu xuống 3,7% và không còn là cổ đông lớn của THB.

Barca Global Master Fund L.P. hiện là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bia Sài Gòn - Miền Tây (WSB), nắm giữ 841.300 cổ phiếu WSB (tỷ lệ 5,8%).

Trước đó, một quỹ ngoại khác nhận quyết định xử phạt của UBCK do vi phạm về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán là America LLC (trụ sở tại Nevis), bị phạt tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ALLC đã không báo cáo UBCK và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về 2 giao dịch.

Một là, ngày 11/10/2018, America LLC - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng số 1 (DC1) mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 đơn vị lên 150.400 đơn vị, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%).

Hai là, ngày 9/5/2019, America LLC - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển công nghệ Văn Lang (VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 đơn vị xuống 269.800 đơn vị, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống 24,99%.

Được biết, năm ngoái, America LLC bị xử phạt số tiền 30 triệu đồng do báo cáo giao dịch mua 400 cổ phiếu DC1 không đúng thời hạn.

Thực tế, đối tượng quỹ đầu tư nước ngoài bị UBCK xử phạt hành chính do vi phạm về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán Việt Nam không phải hiếm gặp.

Tháng 6/2019, UBCK xử phạt Quỹ Platinum Victory Pte. Ltd (Singapore) - cổ đông lớn của một số doanh nghiệp trong rổ tính chỉ số VN30 như Công ty cổ phần Sữa Việt Nam (VNM), Công ty cổ phần Cơ điện lạnh (REE). Platinum Victory Pte. Ltd bị phạt 35 triệu đồng do giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Quỹ này đăng ký mua 350.918 cổ phiếu REE từ ngày 28/2/2019 đến ngày 29/3/2019, nhưng trước đó đã mua 50.000 cổ phiếu REE vào ngày 25/2/2019.

Tháng 1/2019, Quỹ TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity (trụ sở tại cLuxembourge) bị UBCK phạt 62,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Quỹ Intereffekt Investment Funds N.V. (địa chỉ tại Sewei 2, 8501 SP Joure The Netherlands) bị phạt 62,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền (NGC).

Tháng 12/2018, một quỹ ngoại khác bị phạt 62,5 triệu đồng là Krohne Fund L.P (Mỹ) do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Những lỗi vi phạm trên thị trường chứng khoán, dù là lỗi của nhà đầu tư hay của các doanh nghiệp niêm yết, đăng ký giao dịch đều phải được xử lý nghiêm khắc, đảm bảo thực thi pháp luật trên thị trường chứng khoán, tăng cường tính minh bạch cũng như niềm tin trên thị trường.