Phạt ALV, NBB 170 triệu đồng

CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV và CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy mỗi công ty bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) mới đây ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (mã chứng khoán: ALV), CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy (mã chứng khoán: NBB) và Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q (Bình Dương).

Theo đó, CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý III/2018, BCTC bán niên năm 2018 được soát xét, Báo cáo quản trị công ty năm 2018, BCTC kiểm toán năm 2018, BCTC quý I/2019, Báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC kiểm toán năm 2017, BCTC quý II/2018, Báo cáo thường niên năm 2017.

CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy cũng bị phạt 85 triệu đồng vì đã đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ giao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ. Từ ngày 1/4/2019 đến ngày 26/4/2019, NBB đã đăng ký mua lại 9.757.150 cổ phiếu NBB. Ngày 12/4/2019, công ty đã đặt mua lại cổ phiếu quỹ là NBB với giá 19.450 đồng/cổ phiếu cao hơn giá đặt mua theo quy định (18.940 đồng/cổ phiếu).

Còn Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q - tổ chức có liên quan của ông Hồ Minh Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Thép Nam Kim (mã chứng khoán: NKG) bị phạt 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, công ty này đã thực hiện bán 19.000.000 cổ phiếu NKG vào ngày 8/7/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.