Phạt 115 triệu đồng với nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán chỉ trong 10 ngày đầu tháng 3

Chỉ trong 10 ngày đầu của tháng 3/2021, đã có 4 quyết định xử phạt được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành với tổng số tiền lên đến 115 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 09/3/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 28/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Chí Công (quận Tân Bình, TP. Hồ Chí Minh) - thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Cấp nước Sóc Trăng (Mã chứng khoán: STW) với số tiền 27,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Đỗ Chí Công đã đăng ký bán 1.216.613 cổ phiếu STW từ ngày 17/6/2020 đến ngày 10/7/2020 và đã thực hiện giao dịch bán 1.216.613 cổ phiếu STW từ ngày 23/6/2020 đến ngày 07/7/2020. Tuy nhiên, đến ngày 15/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Công.

Quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được dựa trên quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm g khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 120/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Anh Tú (quận Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng đối với ông Nguyễn Anh Tú theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ông Nguyễn Anh Tú đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 03/8/2020, ông Nguyễn Anh Tú bán 100.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Gạch ngói Đồng Nai (mã chứng khoán: GND), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GND nhưng không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 08/3/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Kim Uyên (Châu Đốc, An Giang) với số tiền phạt 12,5 triệu đồng. Theo Quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, bà Trần Kim Uyên đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Được biết, bà Trần Kim Uyên - Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu nông sản thực phẩm An Giang (mã chứng khoán: AFX) đăng ký bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8/2020 đến ngày 18/9/2020. Dù đã bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8/2020 đến ngày 24/8/2020 nhưng đến ngày 07/9/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Uyên.

Trước đó, ngày 04/3/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 24/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền 15 triệu đồng đối với ông Phạm Trung Kiên (Vĩnh Yên, tỉnh Vĩnh Phúc) - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (mã chứng khoán: IDV).

Ông Phạm Trung Kiên đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch khi đăng ký bán 30.000 cổ phiếu IDV từ ngày 27/7/2020 đến ngày 21/8/2020. Dù đã bán 20.500 cổ phiếu IDV từ ngày 04/8/2020 đến ngày 20/8/2020, song ngày 27/8/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kiên.

Như vậy, chỉ trong 10 ngày đầu của tháng 3/2021, đã có 4 quyết định xử phạt được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành với tổng số tiền lên đến 115 triệu đồng. Các quyết định này đều dành cho các nhà đầu tư cá nhân.

Trong thời gian qua, tình trạng vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán tiếp tục có dấu hiệu tăng. Để ngăn chặn tình trạng này, ngày 31/12/2020, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đánh giá của giới chuyên gia và nhà đầu tư, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đã bổ sung nhiều mức phạt cao nhằm góp phần giảm thiểu tình trạng vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Qua đó, góp phần giúp thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển ổn định, bền vững và minh bạch.