Một công ty chứng khoán phạm lỗi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ

Ngày giao dịch cuối cùng trước kỳ nghỉ Tết Nguyên đán dài ngày (22/01/2020), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect (VNDirect, mã chứng khoán VND – sàn HOSE) với tổng mức phạt 130 triệu đồng.

Cụ thể, VNDirect bị phạt 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Bên cạnh đó, Công ty còn chịu mức phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi tại Khoản 31 Điều 1 Nghị định 145/2018/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

VNDirect được thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán từ giữa tháng 11/2006. Hiện Công ty có vốn điều lệ 2.204,3 tỷ đồng, ngành nghề kinh doanh là Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Công ty chính thức niêm yết cổ phiếu VND trên sàn HNX vào cuối tháng 3/2010, sau gần 7,5 năm giao dịch trên HNX, cổ phiếu VND đã chuyển sang niêm yết trên HOSE vào giữa tháng 8/2017. Đóng cửa phiên 22/1, VND tăng 4,1 lên mức 15.100 đồng/CP.