Một công ty chứng khoán bị phạt vì để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí nhiều lần

Ngày 23/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia (OTC: IRS).

Theo văn bản, IRS đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, công ty đã bố trí các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán - gồm ông Lê Ngọc Lâm, Trần Văn Khương, bà Đỗ Thị Hương, và bà Lê Thị Chi Mai – làm việc tại hơn một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.

Vi phạm của IRS bị áp dụng tình tiết tăng nặng vì vi phạm nhiều lần, có tình tiết giảm nhẹ do thành thật hối lỗi. Do vậy, Doanh nghiệp bị xử phạt hành chính 40 triệu đồng. Việc xử phạt được giao cho bà Trần Thị Thu Hương, là đại diện của IRS để chấp hành.

Về tình hình kinh doanh, IRS đạt hơn 1.2 tỷ đồng lãi ròng trong quý 3/2023 (cùng kỳ lỗ hơn 230 triệu đồng). Tuy nhiên lũy kế 9 tháng, Doanh nghiệp vẫn đang lỗ hơn 467 triệu đồng (cùng kỳ lời 1.8 tỷ đồng).