Một cá nhân bị xử phạt vì lướt sóng cổ phiếu UPC

Ngày 06/07/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Sái Thị Hồng Hoa số tiền hơn 31 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 05/03/2020, bà Sái Thị Hồng Hoa đã mua 120,000 cp của CTCP Phát triển Công viên Cây xanh và Đô thị Vũng Tàu (UPCoM: UPC) dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 69,300 cp (2.04%) lên 189,300 cp (5.57%) và trở thành cổ đông lớn của UPC.

Tiếp đó, ngày 17/03/2020, bà Hoa bán 90,000 cp UPC, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ giảm từ 189,300 cp (5.57%) xuống 99,300 cp (2.92%) và không còn là cổ đông lớn của UPC.

Tuy nhiên, đến ngày 16/04/2020, HNX mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của bà Hoa.

Do đó, bà Hoa bị xử phạt hơn 31 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.