Một cá nhân bị xử phạt do ‘bán chui’ cổ phiếu VC3

Ngày 23/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Ánh Lệ do không báo cáo giao dịch đúng quy định.

Cụ thể, bà Lệ đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể vào ngày 02/04/2019, cổ đông lớn của CTCP Xây dựng số 3 (Vinaconex 3, HNX: VC3) này đã bán 190,000 cổ phiếu VC3, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu và người có liên quan (ông Nguyễn Hoài Anh) giảm từ 4,049,400 cổ phiếu VC3 (14.27%) xuống còn 3,859,400 cổ phiếu VC3 (13.6%) (có sự thay đổi từ ngưỡng 14% xuống ngưỡng 13%).

Tuy nhiên, bà Lệ không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Theo đó, cá nhân này bị phạt 30 triệu đồng theo quy định.