Không công bố giao dịch cổ phiếu DRI và CDC, 2 cá nhân bị xử phạt

Ngày 05/07 và 06/07/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Phó TGĐ DRI và em gái Chủ tịch CDC.

Phó TGĐ DRI bị xử phạt 7.5 triệu đồng

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hải - Thành viên HĐQT, Phó TGĐ kiêm Người được ủy quyền công bố thông tin của CTCP Đầu tư Cao su Đắk Lắk (UPCoM: DRI) thực hiện mua 5,000 cp DRI vào ngày 01/03/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Do đó, bà Hải bị xử phạt số tiền 7.5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Em gái Chủ tịch CDC bị xử phạt 5 triệu đồng

Bà Trần Thị Liễu, em gái ông Trần Mai Cường - Chủ tịch HĐQT CTCP Chương Dương (HOSE: CDC) đăng ký bán 24,360 cp CDC từ ngày 05/02 - 04/03/2021, nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên. Đến ngày 16/03/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của bà Liễu.

Do đó, bà Liễu bị xử phạt số tiền 5 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.