Không báo cáo dự kiến giao dịch, lãnh đạo HVG, LBM bị phạt

Chỉ trong tuần đầu tiên của tháng Tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt đối với các lãnh đạo doanh nghiệp và các cổ đông lớn do không hoặc chậm báo cáo kết quả giao dịch.

Cụ thể, trong ngày 6/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có 4 quyết định xử phạt đối với 2 lãnh đạo doanh nghiệp vì không báo cáo dự kiến giao dịch và 2 cổ đông lớn vì chậm báo cáo kết quả giao dịch.

Theo đó, UBCKNN phạt 40 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thu Hương - thành viên Ban kiểm soát CTCP Khoáng sản và vật liệu xây dựng Lâm Đồng (mã LBM) vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 29/8/2019 đến ngày 1/10/2019 bà Nguyễn Thị Thu Hương đã mua 50.560 cổ phiếu LBM và đến ngày 25/11/2019 bà Hương đã bán 50.560 cổ phiếu LBM nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự, UBCKNN phạt ông Huỳnh Tấn Trương - thành viên Ban Kiểm soát CTCP Hùng Vương (mã HVG) 15 triệu đồng vì đã thực hiện bán 20.000 cổ phiếu HVG vào ngày 2/1/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, HOSE về việc dự kiến giao dịch.

Về 2 cổ đông lớn, UBCKNN quyết định phạt ông Vũ Ngọc Khánh Đạt, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư tài chính Hoàng Minh (mã KPF) 31,25 triệu đồng vì chậm báo cáo về thay đổi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của KPF và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 30/10/2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt mua 827.740 cổ phiếu KPF dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 84.069 cổ phiếu lên 911.809 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,466% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của KPF. Ngày 14/11/2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt bán 200 cổ phiếu KPF dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 900.999 cổ phiếu xuống 900.799 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5% xuống 4,99% và không còn là cổ đông lớn của KPF. Tuy nhiên, đến ngày 10/01/2020, HOSE mới nhận được báo cáo của ông Đạt.

Với vi phạm tương tự, bà Phạm Thị Lê, cổ đông lớn của CTCP Công nghệ Viễn thông Sài Gòn (mã SGT) bị phạt tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 24/12/2019, bà Phạm Thị Lê bán 800.000 cổ phiếu SGT dẫn đến số lượng cổ phiếu SGT sở hữu sau khi giao dịch là 2.923.654 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 3,95% và không còn là cổ đông lớn của SGT. Tuy nhiên, đến ngày 9/01/2020 HOSE mới nhận được báo cáo của bà Phạm Thị Lê.

Trước đó, ngày 3/4, UBCKNN đã xử phạt 3 lãnh đạo cùng 1 cổ đông lớn CTCP Giấy Việt Trì (mã GVT), bao gồm: bà Lê Thị Minh Loan - thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Kế toán trưởng; ông Lê Trung Thành - Trưởng Ban kiểm soát; ông Hoàng Văn Nam - thành viên Ban kiểm soát và ông Phạm Văn Khánh - cổ đông lớn vì chậm nộp báo cáo kết quả giao dịch cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.