Giao dịch “chui”, nhiều nhân sự cấp cao của ngân hàng, doanh nghiệp bị phạt hàng trăm triệu đồng

Liên tiếp 3 nhân sự cấp cao của doanh nghiệp, ngân hàng đã bị “nhắc tên” do vi phạm không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch và giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Tổng mức phạt tới hơn 140 triệu đồng.

Một thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Hapaco (HAP) là bà Khoa Thị Thanh Huyền đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, khi thực hiện bán hơn 1,9 triệu cổ phiếu HAP của Tập đoàn HAP (tương đương 19,23 tỷ đồng) và mua vào 360.600 cổ phiếu HAP (tương đương hơn 3,6 tỷ đồng) trong tháng 5 - 6/2021.

Theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm g khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán phạt hành chính bà Huyền số tiền 130 triệu đồng.

Tương tự hành vi vi phạm trên, nhưng có giá trị giao dịch thấp hơn là trường hợp của bà Nguyễn Thị Thu Hằng - Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank).

Ngày 7/5/2021, bà Hằng đã bán 5.000 cổ phiếu VPB của VPBank, sau đó mua lại 5.000 cổ phiếu VPB vào ngày 24/5. Tuy nhiên, bà Hằng đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch này. Với hành vi vi phạm này, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt bà Hằng số tiền 7,5 triệu đồng.

Đối với ông Hồ Đức Thành - Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Phát triển Đô thị Công nghiệp số 2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt 5 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Trong khi Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) công bố thông tin ông Hồ Đức Thành đăng ký mua 100.000 cổ phiếu D2D của CTCP Phát triển Đô thị Công nghiệp số 2 từ ngày 27/5/2021 đến ngày 25/6/2021, ông Thành đã mua 20.000 cổ phiếu D2D (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu D2D) vào ngày 26/5/2021).

Tổng mức phạt hành chính đối với các cá nhân trên là 142,5 triệu đồng.