Cung cấp dịch vụ tư vấn không ký hợp đồng, Chứng khoán FPT bị phạt 85 triệu đồng

Trước đó, ngày 30/12/2019, một công ty chứng khoán khác cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính là Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam.

Ngày 31/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán FPT – FPTS (FTS – HOSE).

Theo đó, FPTS bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong năm 2019, khi cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, Công ty cổ phần chứng khoán FPT không ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán Shinhan Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng do, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân viên làm việc tại bộ phận môi giới, ký kết các hợp đồng mở tài khoản chứng khoán, nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

Ngoài ra, Công ty còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn các Quyết định số 39 ngày 24/10/2018 và Quyết định số 40 ngày 24/12/2018 về việc giao dịch có giá trị trên 10% tổng tài sản tại báo cáo tài chính gần nhất.