Thùy Linh
Trước đó, ngày 30/12/2019, một công ty chứng khoán khác cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính là Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam.

Cung cấp dịch vụ tư vấn không ký hợp đồng, Chứng khoán FPT bị phạt 85 triệu đồng

Chủ đề: Chứng khoán
Cung cấp dịch vụ tư vấn không ký hợp đồng, Chứng khoán FPT bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 31/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán FPT – FPTS (FTS – HOSE).

Theo đó, FPTS bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong năm 2019, khi cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, Công ty cổ phần chứng khoán FPT không ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán Shinhan Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng do, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân viên làm việc tại bộ phận môi giới, ký kết các hợp đồng mở tài khoản chứng khoán, nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

Ngoài ra, Công ty còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn các Quyết định số 39 ngày 24/10/2018 và Quyết định số 40 ngày 24/12/2018 về việc giao dịch có giá trị trên 10% tổng tài sản tại báo cáo tài chính gần nhất.

Lạc Nhạn

TNCK

TUYÊN BỐ MIỄN TRỪ: Mọi thông tin trên 24HMoney được cung cấp từ người dùng và nguồn tin chính thống. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về bất cứ vấn đề mà người dùng gặp phải khi sử dụng thông tin này trong hoạt động đầu tư.

Các cá nhân, tổ chức phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về thông tin mình đăng tải trên MXH 24HMoney.

Bạn có muốn trở thành chuyên gia trên 24HMoney? Hãy liên hệ với chúng tôi để cùng chia sẻ và lan tỏa.

Ban nội dung SĐT/Zalo: 0981.935.283

Hòm thư: phuongpt@24h.com.vn
Chứng khoán liên quan
Giá
Biểu đồ

86.00

+0.23%

Biểu đồ mã FPT

35.40

-1.67%

Biểu đồ mã FTS
Thích Đã thích Thích
Bình luận
Chia sẻ
Bài viết mới từ chuyên gia
Bài liên quan
Bài đăng mới cùng chủ đề