Cổ đông lớn SD2 bị phạt vì vi phạm quy định công bố thông tin

Ngày 27/07/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Hồng Dương, cổ đông lớn CTCP Sông Đà 2 (HNX: SD2).

Theo đó, ông Dương bị phạt 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Đồng thời, ông Dương bị phạt 12.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngoài ra, ông Dương còn phải nộp phạt 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, ngày 02/01/2020, ông Dương mua 18,500 cp SD2, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của ông Dương và người liên quan tăng từ 713,600 cp (4.95%) lên 732,100 cp SD2 (5.07%).

Đến ngày 15/01/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Dương; theo đó, ông Dương báo cáo số lượng cổ phiếu giao dịch, số lượng cổ phiếu trước và sau khi giao dịch lần lượt là 7,000 cp; 716,100 cp và 723,100 cp SD2, ngày trở thành cổ đông lớn là ngày 13/01/2020.

Ngày 05/02/2020, ông Dương mua 25,900 cp SD2, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của ông Dương và người liên quan tăng từ 848,400 cp (5.88%) lên 874,300 cp (6.06%). Đến ngày 03/03/2020, HNX mới nhận được báo cáo khi có thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Dương.