Chứng khoán Trí Việt và Chứng khoán SSI bị phạt nặng

Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt và Công ty Cổ phần chứng khoán SSI vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm.

Ngày 28/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (Địa chỉ: Tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Đội Cấn, Quận Ba Đình, Hà Nội).

Theo đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị phạt tiền 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, công ty còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Ngoài việc bị phạt tiền, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

Trước đó, ngày 25/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần chứng khoán SSI (Địa chỉ: 72 Nguyễn Huệ, quận 1, TP HCM) số tiền 125 triệu đồng do có hành vi thành lập phòng giao dịch trong nước khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.