Chứng khoán Đại Việt bị phạt 435 triệu đồng sau loạt vi phạm

Ngày 11/01/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt (DVSC).

Cụ thể, DVSC bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán do không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo đó, Công ty không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định của Bộ Tài chính. Với vi phạm này, Công ty bị phạt 85 triệu đồng.

Đồng thời, DVSC cũng bị xử phạt vì không đăng ký giao dịch chứng khoán. Doanh nghiệp đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản ngày 04/10/2007 của UBCKNN, nhưng đã không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Với vi phạm này, DVSC bị xử phạt 350 triệu đồng và buộc phải nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày.