Bị Ủy ban chứng khoán nhà nước xử phạt vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề, VinaCapital nói gì?

VinaCapital sẽ tiếp tục đẩy mạnh giám sát mọi giao dịch chứng khoán, đảm bảo việc tuân thủ quy định của Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Liên quan đến Quyết định số 754/QĐ-XPHC do Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành về việc xử phạt vi phạm hành chính, ông Brook Colin Taylor, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần quản lý Quỹ VinaCapital cho biết, từ khi hoạt động, Công ty luôn hỗ trợ nhân viên tham gia các khóa học lấy chứng chỉ hành nghề trong thời gian sớm nhất và luôn đáp ứng yêu cầu về số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Trong 2 năm qua do ảnh hưởng của đại dịch Covid-19, việc lấy chứng chỉ hành nghề không thể thực hiện được dẫn đến việc sắp xếp 1 nhân sự chưa có chứng chỉ cho phòng nghiên cứu. Đến thời điểm này, nguồn nhân sự của Công ty đã đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về chứng chỉ hành nghề theo quy định của pháp luật.

Về giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty và người liên quan. Theo quy định của công ty, tất cả nhân viên đều phải định kỳ khai báo chi tiết và đầy đủ tài khoản giao dịch cá nhân của nhân viên và người liên quan, đồng thời phải báo cáo bộ phận kiểm soát nội bộ ngay trước và sau từng giao dịch.

“Công ty sẽ tiếp tục đẩy mạnh giám sát chặt chẽ mọi giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty và người liên quan, đảm bảo việc tuân thủ các quy định của Ủy ban chứng khoán nhà nước và các chính sách nội bộ nghiêm ngặt của công ty nhằm mang lại sự an toàn và lợi ích tối đa cho khách hàng”, ông Brook Colin Taylor thông tin.

Trước đó, ngày 12/10, Ủy ban chứng khoán nhà nước ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital.