Bi hài một năm bán 'chui' cổ phiếu của nhiều 'sếp' doanh nghiệp, cổ đông lớn

Từ đầu năm 2023 đến nay, hàng chục vụ giao dịch cổ phiếu chui bị xử lý do chính doanh nghiệp, thậm chí lãnh đạo doanh nghiệp, người nhà, cổ đông lớn thực hiện. Trong đó, có nhiều nguyên nhân giao dịch "chui" khá bi hài như do mắt kém, do công tác xa, bộ phận pháp chế chậm trễ, chưa nắm rõ quy định...

Sếp HAH bán "chui" cổ phiếu do mắt kém

Mới đây nhất, vào cuối tháng 11/2023, bà Trần Thị Thơm, kiểm soát viên của Công ty Cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An (HoSE: HAH) đã có báo cáo giải trình về việc không công bố thông tin giao dịch bán 5.000 cổ phiếu HAH vào ngày 9/10.

Trong văn bản giải trình với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (HoSE), bà Trần Thị Thơm nêu lý do mắt kém, muốn bán cổ phiếu khác nhưng đặt nhầm lệnh thành HAH. "Đây là lần đầu tiên tôi mắc sai sót này, tôi xin báo cáo giải trình và cam kết sẽ nghiêm túc thực hiện đúng quy định trong các lần sau", bà nêu rõ.

Trong phiên này, mã chứng khoán HAH đóng cửa ở mức 40.550 đồng/đơn vị. Theo đó, tổng giá trị giao dịch trên ước đạt hơn 202 triệu đồng.

Thời điểm bà Thơm bán 5.000 cổ phiếu diễn ra trước khi bắt đầu giai đoạn sụt giá nghiêm trọng của cổ phiếu HAH. Kể từ sau thời điểm bán, thị giá về vùng 30.000 đồng/cổ phiếu vào cuối tháng 10, tức là mất khoảng 1/3 thị giá.

Giao dịch "chui" cổ phiếu SKV, doanh nghiệp bị phạt gần 1 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch 3 tháng

Trước đó, ngày 20/10/2023, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 927/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang (Địa chỉ tại số 180 Thống Nhất, phường Phương Sài, thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) - tổ chức có liên quan của ông Lê Hồng Thuận, thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Giải khát Yến Sào Khánh Hoà (UPCoM: SKV)

Cụ thể, Công ty Cổ phần Du lịch Thương mại Nha Trang được thực hiện giao dịch bán 500.000 cổ phiếu SKV từ ngày 01/12/2021 đến ngày 30/12/2021 nhưng Công ty này đã thực hiện giao dịch bán 23.813 cổ phiếu SKV vào ngày 23/11/2021 và không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Du lịch thương mại Nha Trang cũng thực hiện giao dịch bán 3.100.000 cổ phiếu SKV vào ngày 21/6/2021 nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Như vậy, tổng hình phạt tiền mà công ty này phải nộp là là 937,5 triệu đồng và công ty cũng bị đình chỉ giao dịch 3 tháng theo quy định.

Lùm xùm bán "chui" cổ phiếu của Chủ tịch Đầu tư LDG

Nổi bật nhất trong các vụ mua bán “chui” cổ phiếu của năm 2023 không thể không nhắc tới trường hợp của ông Nguyễn Khánh Hưng - khi đó là Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tư LDG (HoSE: LDG) đã bán ra 2,6 triệu cổ phiếu LDG trong phiên giao dịch 15/8 nhưng không đăng ký giao dịch trước đó.

Giải trình về vấn đề này, ông Hưng cho biết do có chuyến công tác xa trong thời gian từ 8-15/8 nên không thể trực tiếp thực hiện công bố thông tin và giao cho thư ký thực hiện công bố thông tin. Tuy nhiên, nhân sự mới chưa nắm rõ quy định nên dẫn dến sai sót, làm chậm trễ quá trình công bố thông tin.

Ngay trong ngày 15/8, khi phát hiện sai sót, ông Hưng cho biết đã yêu cầu xử lý bổ sung để đảm bảo đúng quy định và dừng mọi giao dịch. Đến chiều 16/8, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE) cũng đã ra thông báo hủy bỏ giao dịch bán 2,6 triệu cổ phiếu LDG của ông Nguyễn Khánh Hưng.

Trong diễn biến liên quan, Đầu tư LDG mới đây đã thông qua việc miễn nhiệm chức vụ Chủ tịch quản trị kiêm người đại diện pháp luật đối với ông Hưng, đồng thời bầu ông Ngô Văn Minh đang giữ vị trí quyền Tổng giám đốc sẽ giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT từ ngày 19/12/2023.

Ca sĩ Khánh Phương bị phạt vụ mua bán "chui" cổ phiếu công ty do vợ làm chủ tịch

Vào cuối tháng 6, UBCKNN cũng đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Phạm Khánh Phương (ca sỹ Khánh Phương) do giao dịch “chui” cổ phiếu của Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01 (UPCoM: SJC) – doanh nghiệp do bà Vũ Thị Thúy - vợ ông Phương làm Chủ tịch HĐQT Công ty kiêm Giám đốc.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 23/6/2022 đến ngày 28/10/2022, ông Phương đã mua 3.155.718 cổ phiếu SJC làm tăng tỷ lệ nắm giữ từ 0% lên 45,5%.

Đến ngày 23/12/2022, ông Phương đã thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SJC và bán 21.800 cổ phiếu SJC làm tăng tỷ lệ nắm giữ từ 1.711.896 cổ phiếu SJC (tương ứng 24,69%) lên 1.790.096 cổ phiếu SJC (tương ứng 25,81%). Tuy nhiên, ông Phương không thực hiện đăng ký chào mua công khai.

Theo UBCKNN, ngày 14/10/2022, ông Phương cũng đã mua 96.600 cổ phiếu SJC dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 289.200 cổ phiếu SJC (4,17%) lên 385.800 cổ phiếu SJC (5,56%), trở thành cổ đông lớn của SJC nhưng không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Ngoài ra, ông Phương còn bị phạt 35 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ngày 21/10- 30/12/2022, ông Phương liên tục thực hiện mua và bán cổ phiếu SJC, làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của ông Phương và nhóm người liên quan sau giao dịch vượt ngưỡng 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết của SJC. Tuy nhiên, ông Phương không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn với HNX khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SJC.

Với những vi phạm trên, ông Phạm Khánh Phương bị xử phạt hành chính tổng cộng 245 triệu đồng.

“Tôi không cố tình gian lận trong việc mua bán cổ phiếu. Tuy nhiên, trong quá trình làm thủ tục đăng ký chào mua công khai, bộ phận pháp chế bên tôi đã làm chậm trễ. Đây là cũng là sai sót của tôi dẫn đến việc bị phạt số tiền gần 250 triệu đồng”, ca sỹ Khánh Phương chia sẻ.

Loạt người thân lãnh đạo THG bán "chui" cổ phiếu vì "chưa nắm rõ quy định"

Bà Bùi Thị Vân, chị dâu ông Nguyễn Hoài Bắc, Phó tổng giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Tiền Giang (HoSE: THG) đã bán ra toàn bộ 5.000 cổ phiếu THG trong phiên ngày 19/5 để giảm sở hữu về 0 cổ phiếu. Điểm đáng lưu ý, bà Bùi Thị Vân chưa đăng ký giao dịch bán cổ phiếu THG.

Lý giải cho việc bán “chui” cổ phiếu THG, bà Bùi Thị Vân cho biết do chưa nắm rõ quy định giá trị được phép giao dịch trong ngày theo điểm 1, Điều 33 thông tư 96/2020/TT-BTC.

“Nay tôi làm Công văn giải trình này kèm Báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu kính gửi đến quý cơ quan xem xét, chấp thuận và thông cảm cho tôi. Tôi hoàn toàn không có ý định đặt bán cổ phiếu THG khi chưa đăng ký. Tôi xin hứa sẽ khắc phục trong thời gian tới, sẽ hết sức cẩn trọng trong giao dịch cổ phiếu THG”, bà Bùi Thị Vân giải thích.

Trước đó, ông Nguyễn Thanh Dũng, em rể ông Nguyễn Ngọc Hùng, Phó tổng giám đốc công ty cũng đã mua 9.000 cổ phiếu THG để nâng sở hữu từ 7.331 cổ phiếu (0,04% vốn điều lệ) lên 16.331 cổ phiếu (0,08% vốn điều lệ), giao dịch được thực hiện ngày 8/3. Trước khi thực hiện giao dịch, ông Dũng cũng không có thông tin đăng ký mua vào. Lý do được ông Dũng đưa ra cũng giống như bà Vân là do “chưa nắm rõ quy định giá trị được phép giao dịch trong ngày”.

Bán “chui” 2,2 triệu cổ phiếu Hoàng Hà (HHG), Chủ tịch Lưu Huy Hà bị xử phạt và đình chỉ giao dịch 2 tháng

Ngày 9/3/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Huy Hà do hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.

Trước đó, ông Lưu Huy Hà, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Hoàng Hà (UPCoM: HHG) đã đăng ký bán 2,2 triệu cổ phiếu HHG từ ngày 22/8/2022 đến ngày 30/8/2022. Tuy nhiên, theo kết quả giám sát của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Lưu Huy Hà đã bán 2.200.000 cổ phiếu HHG vào ngày 16/8/2022, trước thời gian đăng ký theo quy định.

Hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 tháng (mức trung bình của khung phạt từ 01-03 tháng) theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Bán “chui” cổ phiếu quỹ, Sách và Thiết bị Trường học Long An (LBE) bị xử phạt

Ngày 22/3, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 72/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Sách và Thiết bị Trường học Long An.

Trong đó, phạt 70 triệu đồng theo quy định do bán cổ phiếu quỹ mà không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước (Trong năm 2022, Công ty cổ phần Sách và Thiết bị Trường học Long An đã bán 4.100 cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo với UBCKNN theo quy định).

Công ty cổ phần Sách và Thiết bị Trường học Long An được thành lập năm 2005, hoạt động chính trong lĩnh vực phát hành sách giáo khoa và các loại sách khác; kinh doanh hàng hóa và dịch vụ phục vụ cho các nhu cầu văn hóa học tập, vui chơi giải trí lành mạnh, dụng cụ thể dục thể thao, văn hóa phẩm, văn phòng phẩm, mua bán nón bảo hiểm …

Giao dịch chui cổ phiếu, Huy Hoàng Holding bị phạt nặng

Đầu tháng 9/2023, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Huy Hoàng Holding (địa chỉ tại 94 Nguyễn Thị Thập, phường Tân Hưng, quận 7, TP. HCM) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 17/1/2023, Công ty Cổ phần Huy Hoàng Holding đã mua 350.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Big Invest Group (BIG), tương ứng với 3,5 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu BIG nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi vi phạm trên, Công ty Cổ phần Huy Hoàng Holding bị phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Huy Hoàng Holding thành lập tháng 10/2022, do ông Võ Phi Nhật Huy làm Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc, người đại diện theo pháp luật. Đầu năm 2023, công ty cập nhật thông tin ông Nguyễn Huy Hoàng lên làm Tổng Giám đốc. Cuối tháng 8 vừa qua, công ty tiếp tục thay đổi vị trí Tổng giám đốc, ông Nguyễn Quốc Việt lên thay.

Ông Võ Phi Nhật Huy còn được biết đến là Chủ tịch HĐQT của Công ty Cổ phần Big Invest Group, doanh nghiệp mới đưa cổ phiếu lên giao dịch trên Upcom từ tháng 1/2022. Ông Nhật Huy được bầu giữ chức Chủ tịch HĐQT của Big Invest Group từ tháng 12/2022.

Mua và bán “chui” cổ phiếu Ecinvest (EIN), tổ chức bị phạt hơn 872 triệu đồng và đình chỉ giao dịch 3 tháng

Ngày 19/05/2023, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 354/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Giải pháp Đầu tư Thái Sơn do công ty đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bán 1.500.000 cổ phiếu EIN vào ngày 19/10/2022 và mua 1.409.700 cổ phiếu EIN vào ngày 21/10/2022 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là 29.097.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu EIN).

Được biết, Công ty Cổ phần Giải pháp đầu tư Thái Sơn là tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Duy Tân, Thành viên hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư – Thương mại – Dịch vụ Điện lực (Ecinvest, UPCoM: EIN).

Theo đó, doanh nghiệp này bị phạt 872,91 triệu đồng và bị phạt bổ sung đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 3 tháng theo quy định.

Mua bán "chui" cổ phiếu, nhiều cổ đông lớn cũng bị xử lý nghiêm

Ngoài các trường hợp nêu trên, còn rất nhiều trường hợp mua/bán “chui” cổ phiếu không chỉ của lãnh đạo doanh nghiệp và người nhà mà còn là của các cổ đông lớn doanh nghiệp. Các trường hợp bị phát hiện đều đã được cơ quan chức năng xử lý với các khung hình phạt khác nhau tuỳ thuộc vào mức độ nghiêm trọng của sự việc.

Đầu tháng 2/2023, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 81/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Văn Tiến Tuấn (nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: khu phố 7, thị trấn Củ Chi, TP. HCM).

Cụ thể, ông Văn Tiến Tuấn mua 202.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (SKG) vào ngày 28/10/2021, mua 2.000.000 cổ phiếu SKG vào ngày 05/7/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trở thành cổ đông lớn. Ông Tuấn bán 437.000 cổ phiếu SKG ngày 11/11/2021, bán 61.000 cổ phiếu SKG vào ngày 10/10/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu không còn là cổ đông lớn.

Bên cạnh đó, ông Tuấn cũng mua 300.000 cổ phiếu SKG vào ngày 20/7/2022, bán 400.000 cổ phiếu SKG vào ngày 26/8/2022, mua 100.000 cổ phiếu SKG vào ngày 26/9/2022, bán 2.588.000 cổ phiếu SKG vào ngày 30/9/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt qua ngưỡng 1%.

UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Trung Đông (Địa chỉ: 255 Hùng Vương, Thành phố Pleiku, Tỉnh Gia Lai) với tổng số tiền là 77,6 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ông Hồ Trung Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng số 5 (UPCoM: VC5) vào ngày 14/10/2022, tăng khối lượng sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5, chiếm 4,74% lên 287.000 cổ phiếu VC5, chiếm 5,74%, trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, ông Đông không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn của VC5.

Mới đây nhất, ngay đầu tháng 12/2023, ông Vũ Văn Quân, từng là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tư vấn điện lực Dầu khí Việt Nam (PPE) cũng đã bị phạt 100 triệu đồng do mua "chui" 523.000 cổ phiếu PPE từ năm 2021 dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 271.300 cổ phiếu PPE lên 794.300 cổ phiếu PPE.

Sau khi mua, tỷ lệ sở hữu của ông Quân tại PPE tăng từ 13,57% lên 39,72%. Tuy nhiên, ông Quân đã không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN. Ngoài việc bị phạt tiền, cá nhân này cũng buộc phải chấp hành loạt biện pháp khắc phục hậu quả.