Báo cáo sai giao dịch, cổ đông lớn của NTH bị xử phạt

Ngày 16/07/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Hòa số tiền 25 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 06/04/2020, ông Trần Minh Hòa nắm giữ 642,029 cp NTH của CTCP Thủy điện Nước Trong (HNX: NTH) trước khi thực hiện giao dịch và đã mua 50,000 cp NTH, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của NTH (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%).

Ngày 27/04/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Hòa, theo đó, ông Hòa báo cáo số lượng cổ phiếu NTH sở hữu trước khi thực hiện giao dịch là 562,029 cp.

Do đó, ông Hòa bị xử phạt số tiền 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác.

Tiếp theo, ông Hòa bị xử phạt số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Sau 2 vi phạm trên, ông Hòa bị xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền 25 triệu đồng.

- phạt tiền 15.000.000 (mười lăm triệu) đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.