3 cá nhân bị xử phạt vì vi phạm quy định khi mua cổ phiếu

Tổng số tiền xử phạt hành chính với 3 cá nhân này là 57.5 triệu đồng.

Ngày 14/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Phúc Anh.

Theo đó, ông này bị phạt tiền 10 triệu vì đã có hành vi báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác. Từ ngày 05/07/2018 đến ngày 06/07/2018, ông Nguyễn Phúc Anh - chủ tài khoản số 045C018889 mở tại CTCP Chứng khoán Dầu khí đã mua 739,500 cổ phiếu PV2 (Công ty cổ phần Đầu tư PV2) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ hơn 1.6 triệu cổ phiếu lên 2.4 triệu cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 4.51% lên 6.52%).

Ngày 11/07/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được Báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh. Theo đó, ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo số lượng cổ phiếu tăng lên là hơn 2.28 triệu cổ phiếu PV2 (chênh lệch 119,000 cổ phiếu so với thực tế).

Sau đó, từ ngày 10/07/2018 đến ngày 13/07/2018, ông Nguyễn Phúc Anh mua thêm 567,800 cổ phiếu PV2, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng lên hơn 2.9 triệu cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 6.52% lên 8.06%).

Ngày 18/07/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh, theo đó, ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch là 7.9% (chênh lệch 0.16% so với thực tế), đồng thời, trên báo cáo không có thông tin về ngày thực hiện giao dịch).

Ngày 15/10/2019, Thanh tra UBCKNN lần lượt ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân khác: ông Dương Minh Tuấn (tỉnh Nam Định), ông Phan Thành Đức (Bình Dương).

Đối với ông Dương Minh Tuấn bị phạt tiền: 22.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin ông Dương Minh Tuấn bắt đầu được giao dịch mua 700,000 cổ phiếu BBS từ ngày 19/10/2018. Tuy nhiên, vào ngày 18/10/2018 ông Dương Minh Tuấn đã mua 543,715 cổ phiếu BBS).

Đối với ông Phan Thành Đức bị phạt tiền: 7.5 triệu đồng vì đã giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán. Ngày 26/09/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin ông Phan Thành Đức, Tổng giám đốc CTCP May mặc Bình Dương (BDG) đăng ký mua 56,100 cổ phiếu BDG từ ngày 27/09/2018 đến ngày 15/10/2019. Tuy nhiên, vào ngày 21/09/2018 ông Phan Thành Đức đã mua 23,000 cổ phiếu BDG.

Bên cạnh đó, phạt tiền 17.5 triệu đồng vì ông Đức đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Từ ngày 21/09/2018 đến ngày 01/10/2018 ông Phan Thành Đức đã mua 55,100 cổ phiếu BDG. Đến ngày 30/10/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Phan Thành Đức.