Bài của Hoàng Anh

Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) tuần qua tiếp tục đưa ra nhiều quyết định xử phạt, đáng chú ý tập trung vào nhiều lỗi vi phạm của ba công ty quản lý quỹ với tổng mức phạt hành chính hơn nửa tỷ đồng.

Cụ thể, UBCKNN ban hành Quyết định số 759/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phạt với Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments 85 triệu đồng vì không nộp Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020. Cùng đó, Eastspring Investments chịu phạt 125 tỷ đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Cũng trong tuần này, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực do vi phạm hai lỗi.

Công ty đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị khi hông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định. Công ty quản lý quỹ này còn không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ. Cả hai hành vi vi phạm đều chịu mức phạt tiền 60 triệu đồng.

Trong khi đó, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty cũng không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản. Mức phạt hành chính được áp dụng là 60 triệu đồng. Pavo Capital cũng bị phạt thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).

Nguồn: https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/loat-cong-ty-quan-ly-quy-bi-xu-phat-chung-khoan-viet-van-chua-qua-giong-bao-post308478.html