Xử phạt lãnh đạo S55, KIP vì giao dịch “chui” cổ phiếu

Bà Lê Thị Hiên, Trưởng ban kiểm soát của S55 bị xử phạt vì không báo cáo dự kiến giao dịch, trong khi, ông Nguyễn Hoa Cương, Chủ tịch Hội đồng quản trị KIP bị phạt vì giao dịch trước khi có công bố thông tin.

Ngày 13/8/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính bà Lê Thị Hiên, Trưởng ban kiểm soát của CTCP Sông Đà 5.05 (mã S55) 40 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Lê Thị Hiên đã mua 67.000 cổ phiếu S55 và bán 55.600 cổ phiếu S55 từ ngày 14/02/2020 đến ngày 05/3/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 12/8 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Hoa Cương, Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) CTCP K.I.P Việt Nam (mã KIP) 27,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán.

Theo đó, ngày 03/7/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được bản thông báo giao dịch của ông Nguyễn Hoa Cương, về việc đăng ký mua 892.400 cổ phiếu KIP từ ngày 10/7/2019 đến ngày 10/8/2019. Tuy nhiên, từ ngày 21/6/2019 đến ngày 25/6/2019 ông Nguyễn Hoa Cương đã mua 607.700 cổ phiếu KIP.

Ông Nguyễn Hoa Cương được bổ nhiệm là Chủ tịch HĐQT CTCP K.I.P Việt Nam từ tháng 10/2017. Tháng 11/2019 ông Nguyễn Hoa Cương kiêm nhiệm chức Tổng giám đốc CTCP K.I.P Việt Nam. Ngoài ra, ông Cương còn là Thành viên HĐQT Tổng CTCP Thiết bị điện Việt Nam (GEX) và Thành viên HĐQT CTCP Chế tạo Biến thế và Vật liệu điện Hà Nội (BTH).