Xử phạt 2 cá nhân do vi phạm giao dịch cổ phiếu MH3 và SSN

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số cá nhân.

Theo đó, UBCKNN xử phạt ông Huỳnh Tấn Siêu - Thành viên HĐQT CTCP Khu Công nghiệp Cao su Bình Long (MH3) tổng cộng 20 triệu đồng do lỗi giao dịch sai thời gian đăng ký và báo cáo không đúng hạn.

Cụ thể, ngày 12/9/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) công bố thông tin về việc ông Siêu đăng ký bán 38.550 cp MH3 từ ngày 13/9 - 12/10/2018.

Tuy nhiên, từ ngày 4 - 12/9/2018, ông Siêu đã bán 11.300 cp MH3, trước khi có công bố thông tin từ HNX. Đến ngày 29/10/2018, HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Siêu.

Song song đó, UBCKNN cũng xử phạt 30 triệu đồng với ông Trần Minh Tính do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Theo Quyết định xử phạt, ngày 11/7, ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (SSN) đã bán 250.000 cp SSN dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ hơn 3,6 triệu cp (tỷ lệ 9,16%) xuống gần 3,4 triệu cp (tỷ lệ 8,53%), có sự thay đổi từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.