VietinbankCapital bị phạt 160 triệu đồng vì một loạt lỗi hoạt động

UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinbankCapital) với tổng mức phạt 160 triệu đồng.

Cụ thể, VietinbankCapital bị phạt 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Thêm vào đó, VietinbankCapital bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đầu đủ nội dung theo quy định của pháp luật.

Ngoài ra, Công ty còn chịu thêm mức phạt 50 tiệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

VietinbankCapital hiện có vốn điều lệ 950 tỷ đồng, lĩnh vực kinh doanh chính là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và Công ty đầu tư chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán…