Về tố cáo Công ty Quản lý Quỹ Manulife Investment: UBCK xử phạt 2 trong 3 nội dung tố cáo đúng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ Manulife Investment (Việt Nam) tổng cộng 100 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 92/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Quản lý Quỹ Manulife Investment (Việt Nam) (Công ty Quản lý Quỹ Manulife Investment) , cụ thể như sau:

Phạt tiền 60 triệu đồng (sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP);

Phạt tiền 40 triệu đồng (bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi tại Khoản 32 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có các hành vi vi phạm hành chính:

Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife)).

Bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp (Công ty bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ).

Liên quan đến những vi phạm này của Công ty Quản lý Quỹ Manulife, trước đó bà NTBML – nguyên đơn trong vụ kiện trong vụ án dân sự về việc "Đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động" giữa bà NTBML và Công ty TNHH Quản lý Quỹ Manulife Investment (Việt Nam) đã làm đơn tố cáo tới UBCK Nhà nước.

Nội dung của đơn tố cáo bao gồm 3 nội dung: Công ty Quản lý Quỹ Manulife Investment công bố thông tin cá nhân trên trang điện tử khi chủ thể liên quan chưa đồng ý; Công ty vi phạm về công bố thông tin bất thường liên quan đến việc "sửa đổi , bổ sung bản cáo bạch" của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và quỹ đầu tư cân bằng Manulife; tố cáo công ty bổ nhiệm trưởng phòng nghiệp vụ Quản trị quỹ khi cá nhân không có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Ngày 29/11/2019, UBCKNN đã có kết luận nội dung tố cáo do Phó Chủ tịch Phạm Văn Hoàng ký khẳng định các nội dung Công ty Quản lý Quỹ Manulife Investment công bố thông tin cá nhân khi chủ thể liên quan chưa đồng ý; Công ty vi phạm về công bố thông tin bất thường liên quan đến việc "sửa đổi , bổ sung bản cáo bạch" của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và quỹ đầu tư cân bằng Manulife; tố cáo công ty bổ nhiệm trưởng phòng nghiệp vụ Quản trị quỹ khi cá nhân không có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do bà L. tố cáo là đúng.

Như vậy, chiếu theo kết luận này, 2 trong 3 nội dung tố cáo đúng của bà NTBML về Công ty Quản lý Quỹ Manulife đã được UBCK ra quyết định xử phạt với tổng cộng 100 triệu đồng vào ngày 27/3.