Thêm nhiều cá nhân và tổ chức bị xử phạt vào cuối năm Canh Tý

Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 cá nhân và 1 tổ chức.

Cụ thể, UBCKNN xử phạt CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak 4 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak, tổ chức liên quan với ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT CTCP Bông Việt Nam (BVN) bán 100 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, công ty này bị phạt 55 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Ngày 12/3/2020, HNX nhận được đăng ký giao dịch của Công ty về việc đăng ký bán 1.821.000 cổ phiếu BVN từ ngày 9/3-9/4/2020. Ngày 13/3/2020, HNX công bố thông tin về việc Công ty được giao dịch từ ngày 17/3/2020. Tuy nhiên, ngày 13/3/2020 Công ty đã thực hiện bán 1.290.000 cổ phiếu BVN.

Song song đó, UBCK còn xử phạt đối với ông Nguyễn Ngọc Sơn số tiền 5 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 27/12/2019 ông Nguyễn Ngọc Sơn, Chủ tịch HĐQT CTCP Lệ Ninh (LNC) đã thực hiện giao dịch mua 13.000 cổ phiếu LNC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).

Ngoài ra, bà Nguyễn Thanh Tú cũng bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 6/12/2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung TTZ (TTZ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TTZ). Tuy nhiên, đến ngày 12/3/2019, HNX mới nhận được báo cáo của bà Tú.