Thành viên gắn bó

MỚI

Thiệp 24HMoney v2.0

#Pháp luật

24HMONEY đã kiểm duyệt

17/01/2024

Thêm 21 cá nhân bị xử phạt liên quan đến thao túng cổ phiếu FIR

Sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR, 2 cá nhân bị xử phạt tổng cộng 3 tỷ đồng, đồng thời bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm.

1. Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán:

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Thái Hải (Địa chỉ thường trú: Tổ 31 Hoà Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng (nơi ở hiện tại: K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng)) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (Địa chỉ thường trú: T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, Đà Nẵng (Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng)), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Ngô Huỳnh Minh Uy;

- Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Lưu Thái Hải.

Quy định tại: khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung tại khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán (Trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

- Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 39/QĐ-XPHC và số 40/QĐ-XPHC ngày 12/01/2024 đối với ông Lưu Thái Hải ông Ngô Huỳnh Minh Uy, ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 43/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 02 cá nhân nêu trên, cụ thể như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

2. Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 01 cá nhân, cụ thể:

- 18 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC bao gồm:

+ Bà Hoàng Thị Thuỳ Vân (Địa chỉ thường trú: Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam),

+ Bà Hồ Trung Anh (Địa chỉ thường trú: Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh; Nơi ở hiện tại: 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, Thành phố Đà Nẵng),

+ Ông Hồ Xuân Phương (Địa chỉ thường trú: Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng),

+ Bà Huỳnh Thị Phước (Địa chỉ thường trú: Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Thành phố Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng),

+ Bà Lê Thị Trinh (Địa chỉ thường trú:Thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: Thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị),

+ Bà Đinh Thị Nhung (Địa chỉ thường trú: Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng),

+ Ông Nguyễn Đức Trung (Địa chỉ thường trú: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội; Nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội),

+ Bà Nguyễn Lê Hồng Trang (Địa chỉ thường trú: Khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, Quận Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng),

+ Ông Nguyễn Minh Quyền (Địa chỉ thường trú: K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng),

+ Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng (Địa chỉ thường trú: Thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng),

+ Bà Nguyễn Thị Hồng Loan (Địa chỉ thường trú: Tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng),

+ Bà Nguyễn Thị Loan (Địa chỉ thường trú: Tổ 2 Hoà Hải, Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng),

+ Bà Nguyễn Thị Thu Hà (Địa chỉ thường trú: Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng),

+ Bà Phan Thị Kiều Phụng (Địa chỉ thường trú: Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định; Nơi ở hiện tại: Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định),

+ Bà Thái Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam),

+ Bà Trần Thị Hà Giang (Địa chỉ thường trú: K168/6B Trưng Nữ Vương, Thành phố Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: K168/6B Trưng Nữ Vương, Thành phố Đà Nẵng),

+ Ông Võ Văn Quảng (Địa chỉ thường trú: Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị; Nơi ở hiện tại: Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị),

+ Ông Vũ Đình Cương (Địa chỉ thường trú: Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam; Nơi ở hiện tại: Tổ 71, Hoà Cường Bắc, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng);

- 01 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC: Nguyễn Anh Tuấn (Địa chỉ thường trú: B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng; Nơi ở hiện tại: Căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng).

Cụ thể như sau:

Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 18 cá nhân theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC và 01 cá nhân theo Quyết định số 41/QĐ/XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022 đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 08/11/2023 của UBCKNN do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán)).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

- Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 41/QĐ-XPHC ngày 12/01/2024 đối với 01 cá nhân và số 42/QĐ-XPHC ngày 12/01/2024 đối với 18 cá nhân. Ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân nêu trên như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Thêm 21 cá nhân bị xử phạt liên quan đến thao túng cổ phiếu FIR

Từ khóa liên quan

#Địa ốc First Real

#FIR