Quản lý quỹ đầu tư SGI bị phạt 190 triệu đồng vì loạt sai phạm

Ngày 25/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI. Cụ thể:

Công ty bị phạt tiền 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác các nội dung sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018. Đồng thời, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với vi phạm này.

Thêm vào đó, phạt tiền 70 triệu đồng do Công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Mặt khác, Công ty bị phạt tiền 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Tổng cộng, công ty quản lý quỹ này bị phạt 190 triệu đồng.