Phó Tổng Giám đốc Sông Đà Hà Nội bị xử phạt do mua ‘chui’ cổ phiếu

UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Văn Đoài - Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Sông Đà Hà Nội.

Ngày 30/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1062/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Văn Đoài (địa chỉ: Nghĩa Phú, Nghĩa Hưng, Nam Định) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Quyết định nêu rõ, từ ngày 15/12/2017 đến ngày 20/12/2017, ông Vũ Văn Đoài, Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Sông Đà Hà Nội (mã chứng khoán: ASD) đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt là 55 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Được biết, thời điểm ông Vũ Văn Đoài mua vào cổ phiếu ASD đúng dịp ông được bổ nhiệm giữ chức Phó Tổng Giám đốc CTCP Sông Đà Hà Nội (ngày 18/12/2017) và giữ nguyên số cổ phiếu ASD sở hữu cho đến nay.

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 405/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khắc Bàng (địa chỉ: Tổ 5, Khu 2, phường Văn Cơ, Việt Trì, Phú Thọ) do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 25/01/2018 đến ngày 29/01/2018, ông Nguyễn Khắc Bàng, người liên quan đến ông Nguyễn Đức Hưởng, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã bán 108.400 cổ phiếu LPB, nhưng đến ngày 07/02/2018 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Nguyễn Khắc Bàng.

Mức phạt là 27,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/ 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.