22/04/2023 Cập nhật ĐHCĐ 2024

Phạt nặng cá nhân mua chui cổ phiếu, doanh nghiệp che giấu thông tin

Tuần qua, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có nhiều quyết định xử phạt doanh nghiệp, cá nhân vì các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cá nhân duy nhất bị phạt là ông Lại Trung Dũng (Hà Nội) vì mua cổ phiếu TEL (Công ty cổ phần Phát triển công trình Viễn thông) nhưng không đăng ký chào mua công khai. Ông Dũng là cổ đông lớn của TEL. Ngày 7/7/2021, ông Dũng mua 83.400 cổ phiếu TEL dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 1,3 triệu cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 26,287% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TEL nhưng không đăng ký chào mua công khai.

Với vi phạm trên, ông Dũng bị phạt 100 triệu đồng, buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Đồng thời, ông Dũng bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm,trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành (19/4/2023).

Ngoài cá nhân trên, tuần qua còn có 4 doanh nghiệp bị xử phạt. Công ty Dịch vụ Bưu chính Viễn thông Sài gòn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo các tài liệu theo quy định: Báo cáo tài chính cả 4 quý năm 2021, năm 2022; báo cáo tài chính soát xét 6 tháng năm 2021, 2022; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; văn bản giải trình của công ty đối với ý kiến ngoại trừ của tổ chức kiểm toán tại Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 đã được kiểm toán; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 đã được kiểm toán.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn bị phạt 15 triệu đồng vì không bổ nhiệm người phục trách quản trị công ty; 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (các tài liệu gồm: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không đầy đủ nội dung, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không trình bày giao dịch giữa Công ty với cổ đông lớn là Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã trình bày tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021).

Licogi 166 cũng công bố thông tin không đúng thời hạn với báo cáo thường niên năm 2020, báo cáo tài chính quý I/2021, báo cáo tài chính quý III/2021.