Phạt một loạt cá nhân vì giao dịch “chui” cổ phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt ba cá nhân vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Theo đó, UBCKNN quyết định phạt bà Nguyễn Thị Xuân Thu - thành viên Ban kiểm soát CTCP Procimex Việt Nam (mã PRO) với số tiền phạt 27,5 triệu đồng vì đã bán 250.000 cổ phiếu PRO từ ngày 6/12/2018 đến ngày 7/12/2018. Tuy nhiên, đến ngày 17/12/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Xuân Thu.

Tương tự, UBCKNN phạt bà Cao Thị Hiếu Thảo - người liên quan với ông Lê Duy Cửu, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc CTCP Bê tông Ly tâm An Giang (mã ACE) 20 triệu đồng vì đã mua 50.000 cổ phiếu ACE vào ngày 10/12/2018. Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2018, HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Cao Thị Hiếu Thảo.

UBCKNN còn phạt một cá nhân khác là bà Nguyễn Thị Nhuận - người liên quan với ông Nguyễn Văn Thời, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư và Thương mại TNG (mã TNG) với số tiền phạt 10 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, bà Nhuận bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ngày 4/1/2018 HNX nhận được thông báo giao dịch của bà Nguyễn Thị Nhuận về việc đăng ký bán 39.643 cổ phiếu TNG. Theo công bố thông tin của HNX, bà Nguyễn Thị Nhuận được thực hiện giao dịch từ ngày 9/1/2018. Tuy nhiên, từ ngày 5/1/2018 đến ngày 11/1/2018 bà Nguyễn Thị Nhuận đã bán 39.643 cổ phiếu TNG (trong đó vào ngày 5/1/2018 bà Nhuận đã bán 20.000 cổ phiếu TNG). Đến ngày 23/1/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nhuận.