Phạt 550 triệu đồng với cá nhân dùng 5 tài khoản thao túng cổ phiếu DTL

Bà Nguyễn Thanh Loan bị phạt 550 triệu đồng vì đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu DTL của CTCP Đại Thiên Lộc

Theo kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), bà Nguyễn Thanh Loan (địa chỉ tại phường 25, quận Bình Thạnh, TP.HCM) đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đại Thiên Lộc (mã DTL).

Kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thanh Loan.

Do đó, ngày 27/4, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính bà Nguyễn Thanh Loan với số tiền phạt 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, vào giữa tháng 3/2020, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt bà Hoàng Thị Thủy vì đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Quản lý Đường sông Số 3 (mã DS3).

Hồi tháng 1, UBCKNN cũng đã xử phạt ông Vũ Thái 550 triệu đồng vì sử dụng 16 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CEN của CTCP Cencon Việt Nam.