Những vụ khởi tố hình sự trên TTCK Việt?

Vài năm gần đây, TTCK đã chứng kiến dòng tiền ồ ạt chảy vào thị trường, tuy nhiên một số cá nhân và tổ chức đã lợi dụng để thực hiện các hành vi trái pháp luật.

Đơn cử là vụ bán chui cp FLC của ông Trịnh Văn Quyết trong tháng 1/2022. UBCKNN ngay lập tức đã ban hành quyết định xử phạt hành chính ông Quyết 1,5 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng.

HoSE sau đó cũng huỷ giao dịch bán "chui" gần 75 triệu cổ phiếu FLC của ông Trịnh Văn Quyết và những cổ đông đã mua cổ phiếu đối ứng lệnh bán của Chủ tịch Quyết được nhận lại tiền.

Đến tháng 3/2022, C01 đã ban hành Quyết định khởi tố vụ án hình sự, ra các Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt tạm giam đối với Trịnh Văn Quyết và nhiều đồng phạm khác về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”. Kết quả điều tra ban đầu đã xác định nhóm Trịnh Văn Quyết trong năm 2019 đã thực hiện các hành vi thao túng giá cổ phiếu nhằm tạo ra cung cầu giả với 6 mã chứng khoán thuộc nhóm FLC và thu lợi bất chính, theo dự tính ban đầu là 975 tỷ đồng.

Tiếp đó là nhóm cổ phiếu thuộc hệ sinh thái Louis và nhóm Trí Việt sau thông tin các lãnh đạo bị bắt vì hành vi thao túng TTCK. Kết quả điều tra xác định, trong vòng 10 tháng của năm 2021, Đỗ Thành Nhân – Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Louis Holdings và Đỗ Đức Nam – Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt đã sử dụng nhóm các tài khoản chứng khoán thực hiện các giao dịch nhằm tạo cung cầu giả tạo với số lượng lớn để "thổi giá" cố phiếu BII, TGG lên cao gấp nhiều lần. Tổng số tiền nhóm ông Đỗ Thành Nhân thu lợi bất chính từ hành vi thao túng chứng khoán, "thổi giá" là trên 154 tỷ đồng.

Hồi đầu năm 2022 cũng diễn ra việc khởi tố, bắt giam ông Nguyễn Văn Nam - nguyên Giám đốc CTCP ASA về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Ông Nam đã có hành vi tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu CTCP liên danh SANA WMT (nay là Công ty cổ phần ASA, mã ASA)

Tháng 5/2020, Tòa án Nhân dân Hà Nội cũng mở phiên xét xử sơ thẩm với bà Phạm Thị Hinh - Cựu Chủ tịch HĐQT CTCP Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (mã: KSA) cùng các đồng phạm về tội Thao túng thị trường chứng khoán. Bà Hinh đã chỉ đạo lập 69 tài khoản để thao túng cổ phiếu KSA và gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư với số tiền hơn 8,1 tỷ đồng.

Đặc biệt, trong lịch sử hơn 21 năm hoạt động, mức phạt nặng nhất về xử lý hình sự trên thị trường chứng khoán cho đến thời điểm hiện tại liên quan tới công ty MTM khi nguyên Chủ tịch Trần Hữu Tiệp bị xử tù chung thân về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản. HĐXX đã xác định đây là vụ án có tính chất đặc biệt nghiêm trọng, gây ảnh hưởng xấu đến nền kinh tế và ảnh hưởng đến lĩnh vực chứng khoán. Ngoài ra, các bị cáo khác tham gia thao túng chứng khoán trong vụ này cũng bị xử 30 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, tội giả tài liệu 4 năm tù.