Một công ty quản lý quỹ bị phạt vì cho khách hàng giao dịch quá giới hạn

Ngày 23/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam.

Theo quyết định, Doanh nghiệp đã thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng. Cụ thể, trong năm 2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74.46%, vượt quá tỷ lệ quy định.

Với vi phạm này, Doanh nghiệp bị xử phạt 85 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Công ty TNHH Quản lý quỹ Kim Việt Nam là công ty con 100% vốn của Korea Investment Management (KIM), được thành lập vào tháng 10/2020 sau khi KIM mua lại toàn bộ cổ phần của Công ty Quản lý quỹ Hùng Việt.

Theo BCTC quý 4/2023, quy mô tài sản ủy thác của KIM tại cuối năm 2023 đạt hơn 25.3 ngàn tỷ đồng, tăng 34% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế 2023 của Doanh nghiệp đạt hơn 10 tỷ đồng, tăng 44% so với năm trước.