Louis Holdings bị phạt tiền do mua chui cổ phiếu TGG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Louis Holdings tổng số tiền 185 triệu đồng.

Theo đó, Louis Holdings bị phạt 125 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Louis Holdings là tổ chức có liên quan đến bà Nguyễn Thị Kiều Liên - Trưởng ban kiểm soát CTCP Louis Capital (HOSE: TGG) đã mua 335,000 cp TGG (tương ứng 3.35 tỷ đồng đồng mệnh giá cp TGG) từ ngày 15-19/07/2022 nhưng không báo cáo và công bố thông tin trước khi giao dịch.

Đồng thời, Louis Holdings còn bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch. Theo đó, từ ngày 15-19/07/2022, CTCP chứng khoán APG bán giải chấp 335,000 cp TGG của Louis Holdings nhưng Công ty không báo cáo kết quả giao dịch.

Tổng cộng, Louis Holdings bị xử phạt 185 tỷ đồng với các sai phạm kể trên. Quyết định có hiệu lực từ ngày 06/10/2022.

Cựu chủ tịch Louis Holding Đỗ Thành Nhân bị cáo buộc “thao túng” chứng khoán

Ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an có kết luận điều tra, gửi Viện Kiểm sát nhân dân tối cao đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch CTCP Louis Holding, cựu Thành viên HĐQT CTCP Louis Capital (HOSE: TGG) và cựu Thành viên HĐQT CTCP Louis Land (HNX: BII) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” theo điều 211 bộ luật Hình sự 2015.

Theo kết luận điều tra, Đỗ Thành Nhân là Chủ tịch Louis Holding, giai đoạn 2020-2021, Công ty nắm cổ phần chi phối tại 6 công ty khác nhau. Ông Nhân còn chỉ đạo thâu tóm nhiều doanh nghiệp có tên trên sàn chứng khoán nhưng thua lỗ, giá trị cổ phiếu rất thấp.

Sau đó, bị can Nhân cho các công ty con sở hữu chéo nhằm tạo hệ sinh thái Louis Holding. UBCKNN xác định từ tháng 01-10/2021, 2 mã cp TGG và BII bị mua bán chéo, tạo cung cầu giả tạo. Qua đây nhóm Đỗ Thành Nhân thu lợi bất chính 153.8 tỷ đồng gồm 63 tỷ đồng với mã BII và 90.7 tỷ đồng với TGG.