Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, một nhà đầu tư chứng khoán bị phạt 45 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt một nhà đầu tư với số tiền lên đến 45 triệu đồng do có hành vu không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. 

Cụ thể, ngày 20/11/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký ban hành Quyết định số 778/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tiến Nam (Quận Ba Đình, TP. Hà Nội).

Theo đó, cơ quan này quyết định phạt tiền 45 triệu đồng đối với ông Nguyễn Tiến Nam vì có hành vi vi phạm “không báo cáo về việc dự kiến giao dịch”.

Ông Nguyễn Tiến Nam là người được ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển thực phẩm Hồng Hà (mã chứng khoán: HSL) đã bán 500.000 cổ phiếu HSL ngày 10/6/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Quyết định xử phạt này được dựa theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.