JPMorgan bị phạt 348 triệu USD vì sai sót trong báo cáo thương mại

JPMorgan Chase &Co (NYSE: JPM) đã được lệnh phải trả 348,2 triệu đô la tiền phạt sau khi các nhà quản lý ngân hàng Hoa Kỳ phát hiện ra những thiếu sót trong chương trình giám sát giao dịch của mình.

Cục Dự trữ Liên bang, cùng với Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ, đã công bố các biện pháp trừng phạt vào thứ Năm, với lý do ngân hàng không giám sát đầy đủ các hoạt động giao dịch để phát hiện các dấu hiệu sai trái của thị trường.

Các vấn đề, kéo dài từ năm 2014 đến năm 2023, liên quan đến chương trình của JPMorgan để giám sát cả giao dịch của công ty và khách hàng. Vào tháng Hai, JPMorgan thừa nhận các hình phạt dự kiến, cho thấy rằng họ đã báo cáo dữ liệu không đầy đủ cho các hệ thống giám sát giao dịch. Ngân hàng cũng đề cập đến việc họ đang trong giai đoạn thảo luận cuối cùng với một cơ quan quản lý khác, mặc dù không chắc chắn liệu các cuộc đàm phán này có dẫn đến một giải pháp hay không.

Các khoản tiền phạt được áp dụng phản ánh những nỗ lực liên tục của các cơ quan quản lý để đảm bảo tuân thủ các yêu cầu giám sát và báo cáo thị trường, nhằm duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính. Hình phạt này là một đòn tài chính đáng kể đối với ngân hàng, nhấn mạnh tầm quan trọng của các hệ thống và kiểm soát nội bộ mạnh mẽ để phát hiện và ngăn chặn lạm dụng thị trường.